米国証券法弁護士
証券法：包括的な規制ガバナンスと資本戦略
証券法は、一切のミスが許されないという特徴を持つ。連邦レベルでは、1933年証券法（「証券法」）により、すべての証券の募集および販売は、証券取引委員会（SEC）への登録、または登録免除の特定の要件を満たすことが義務付けられている。
さらに、連邦法（例えば、国家証券市場改善法（NSMIA）など）によって明示的に先占されている場合を除き、すべての証券の募集および販売は、州レベルの「ブルー・スカイ法」にも準拠しなければなりません。さらに複雑なことに、各州は独自の証券規則および規制を設けています。連邦または州の証券法のいずれかに違反した場合、民事責任、契約解除の申し出、刑事罰など、厳しい罰則が科せられます。
アンソニー・リンダー＆カコマノリス法律事務所は、戦略的パートナーおよび設計者として、重複する複数の法域を巧みに操り、総額200億ドルを超える取引実績を誇ります。現代の資本市場に求められる「ディールメーカー」としてのスピードを維持しながら、法令遵守に基づいた案件構築に必要な規制上の精度を提供します。
パートナー主導で国際的な視点を持つANTHONY, LINDER & CACOMANOLIS, PLLCは、 200億ドルを超える取引実績と日米両国における上場に関する豊富な経験に基づき、規制に準拠した企業法務および証券法務サービスを提供し、IPO、デSPAC、M&A、複雑な資金調達を支援します。当事務所の米国証券法弁護士は、フロリダ州ウェストパームビーチおよびパームビーチ郡、フロリダ州ジャクソンビル、マイアミ、タンパ、テキサス州ヒューストン、サンアントニオ、ダラスなど、米国全土および世界中のクライアントを代理しています。ご相談のご予約は 877-541-3263 までお電話いただくか、お問い合わせページをご覧ください。
取引およびアドバイザリー業務の範囲
当事務所の業務範囲は、新興成長資本からグローバル複合企業の継続的な報告義務まで、証券ライフサイクルのあらゆる段階を網羅しています。
1933年証券法：登録と免除
当社は、公的および私的資本形成のための法的インフラを構築し、すべての発行が法令遵守に基づいた「ホワイトラベル」方式で行われることを保証します。
- 株式公開：新規株式公開（IPO）のためのS-1およびF-1登録届出書の専門的な管理、S-3およびF-3フォームによる棚卸登録、追加株式発行、および流通市場への上場。ナスダック、ニューヨーク証券取引所（NYSE）、ニューヨーク証券取引所アメリカン市場、および店頭市場（OTC Markets）における株式公開。
- その他の株式公開取引：直接上場、SPACからの脱却取引、逆合併取引など、株式市場への多様な経路に関する戦略的助言を提供し、構造的な健全性と取引所への上場準備を確実にします。
- 私募および免除発行：完全な登録手続きの厳しさを回避したい発行体向けに、当社は規制D（規則506(b)および506(c)）、規制A+、およびオフショア取引に関する規制Sに基づく高度な免除制度を構築します。
- PIPE（上場企業への私募）案件：上場企業に対し、機関投資家および認定投資家からの私募による資金調達に関するアドバイスを提供し、私募免除とそれに続く再販登録義務との関連性を管理します。
- 規則144と制限付き証券：制限付き証券および管理証券の再販売に関する助言。制限表示の削除、保有期間および取引量制限の遵守を含む。
1934年証券取引法：継続的報告とガバナンス
上場企業は、1934年証券取引法に基づく厳格な定期報告義務および法令遵守要件に直面することになります。当事務所は、取締役会レベルの以下の事項について助言を提供します。
- 定期提出書類：フォーム10-K、10-Q、8-K、20-F、6-Kの技術的な監督および作成。
- インサイダー報告と実質的所有権：セクション16(a)の義務（フォーム3、4、5）およびセクション13の実質的所有権の提出（スケジュール13Dおよび13G）の管理。
- 委任状勧誘：年次株主総会、臨時株主総会、および複雑な企業行動に関して、第14条(a)項を厳格に遵守することを保証します。
日米戦略回廊と国際発行体
当社は、日本資本の米国市場参入における主要な窓口として、外国民間発行体（FPI）特有の規制上の地位に特化しています。日本のコーポレートガバナンスと米国GAAP/PCAOB基準の交点を的確に把握し、ADRプログラムやナスダックおよびニューヨーク証券取引所への普通株式の直接上場を支援します。
ブルー・スカイ法と州による先占
当社は、連邦法が州の登録に優先する分野（対象証券）と、州ごとの綿密な届出が義務付けられている分野を特定することで、州レベルでの規制執行に伴うリスクを軽減します。これは、州ごとの免除規定が戦略的な再投資や資産管理の要となるフロリダ市場へのファミリーオフィスやプライベートエクイティ企業の流入にとって特に重要です。
深みに根ざした権威
当事務所のリーダーシップは、証券法ブログに掲載されている約20年にわたる徹底的な分析によって支えられています。私たちは規制の変更にただ反応するのではなく、SECのコメント動向、PCAOBの検査変更、証券取引所の上場基準改正が長期的に及ぼす影響を解釈します。経営幹部や取締役会にとって、私たちの知的資本は、資本形成の未来を予測するための重要なリソースとなります。
経営戦略コンサルティング
米国資本市場における貴社のキャリアパスを明確にしましょう。証券法に関するニーズについて、当社のシニアパートナーとの経営戦略コンサルティングをご予約ください。お電話（877-541-3263）またはお問い合わせページからご連絡ください。