証券取引における専門的助言および円滑化支援

貴社がIPO、公募、私募、証券購入、その他証券取引を行う際、無数かつ常に変化する規則や規制の適用を受けます。これらの規則は投資家を不正行為から守ることを目的としていますが、連邦および州の証券法の遵守をめぐる複雑な手続きは非常に複雑であり、経験豊富な専門家の支援が不可欠です。

連邦レベルでは、1933年証券法（「証券法」）により、すべての証券の募集や販売はSEC（米国証券取引委員会）への登録、または登録免除の対象でなければなりません。さらに、証券法で特別に免除されていない限り、各証券取引は州法にも従う必要があります。問題をさらに複雑にしているのは、州ごとに異なる証券関連のルールや規制が存在することです。連邦法または州法に違反した場合には、厳しい罰則や制裁を受ける可能性があります。

証券規制に関する指導を必要とする企業に対し、ANTHONY, LINDER & CACOMANOLIS, PLLC の弁護士は、豊富な経験と専門知識に基づく的確な助言を提供しています。私たちは、全米の企業だけでなく、米国内で証券を提供する海外企業に対しても、複雑な証券法を的確にナビゲートできるよう支援します。常に現実的なビジネス課題と問題解決に焦点を当て、成功を重視したアプローチでサポートしています。

すでに上場している企業に対して、当事務所は、Form 8-K および 6-K による臨時報告書、Form 10-Q による四半期報告書、Form 10-K および 20-F による年次報告書の作成・提出を支援する信頼できるパートナーです。また、連邦の委任状規則および各州の会社法に準拠した株主総会や株主同意書の手続きを円滑に完了するために必要な法的サポートも提供しています。

証券取引に関する幅広いサービスの提供

当事務所は、以下を含む多様な証券取引案件において、幅広いクライアントを代表しています。

• 新規株式公開（IPO）:お客様の銀行および監査役チームと連携し、ナスダックやニューヨーク証券取引所アメリカン証券取引所などの国内証券取引所へのIPOを円滑かつ成功裏に完了できるよう支援いたします。
• その他の上場取引：SPAC解消取引、OTC Marketsの公開シェル会社との逆さ合併、国内証券取引所またはOTC Marketsへの直接上場など、異なる上場ルートをご希望の企業様向けに、豊富な経験に基づき、プロセスをガイドいたします。
• PIPE取引：上場企業は、資本市場へのアクセスを継続的に行っており、その中でも最も一般的な方法のひとつが PIPE（私募増資）取引です。当事務所は、これまでに数百件に及ぶ PIPE 取引を完了しており、お客様が安心して依頼できる確かな法的サポートを提供しています。
• 登録済み公募取引：当事務所は、さまざまな形態の登録済みフォローオン・オファリングに対応しています。ベストエフォート方式や確約引受方式によるもの、S-1 または F-1 の利用、S-3 または F-3 によるシェルフ登録の作成、さらに登録済みダイレクト・オファリングや CMPO など、シェルフからのテイクダウン取引まで幅広く支援いたします。お客様にとって最適な法的パートナーとして、万全のサポートをお約束します。
• レギュレーションA： 当事務所は、レギュレーションAオファリングの分野において、国内でも有数の実績を誇ります。
• プライベート・プレースメントおよび各種免除オファリング：当事務所の弁護士は、プライベート・プレースメントを含むあらゆる免除オファリングの完了に必要な助言、ガイダンス、そして書類作成を包括的にサポートいたします。
• SECレポーティング：当事務所の弁護士は、Form 8-K および 6-K による臨時報告書、Form 10-Q による四半期報告書、Form 10-K および 20-F による年次報告書など、各種報告義務への適切な対応を支援します。また、年次および特別株主総会に関する委任状書類や、株主同意情報書類の作成・提出についてもサポートいたします。

各分野の詳細については、それぞれの実務分野のページをご覧ください。

当事務所の弁護士が、証券法の複雑な手続きを適切にナビゲートいたします。

証券法がいかに複雑で専門的かつ繊細な分野であるかを、当事務所は深く理解しています。ANTHONY, LINDER & CACOMANOLIS, PLLC の弁護士は、あらゆる種類の証券取引を取り扱ってきた豊富な経験を有しています。私たちは、これらの複雑な手続きを進める際に生じるストレスや混乱を軽減し、円滑な対応をサポートいたします。

本日 ANTHONY, LINDER & CACOMANOLIS, PLLCの証券弁護士にご相談ください。

ウェストパームビーチオフィスでは、お客様のご懸念やご質問にお答えいたします。技術的なご質問も歓迎いたします。対面またはオンライン相談のご予約は、877-541-3263までお電話いただくか、お問い合わせページをご覧ください。お待ちしております。